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      證監會發布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》-政策要聞-武漢開發投資有限公司

        政策要聞

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        證監會發布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》

        2021-07-31 武漢開發投資有限公司 閱讀 425

        近日,證監會發布了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》?!短幜P辦法》共41條。主要內容包括:一是明確立案程序和執法權限。發現違法線索,符合相關條件的,應當立案。二是規范調查取證行為。進一步明確了物證、書證、當事人陳述、電子數據等主要證據類型的調查取證標準和要求,規范案件調查取證工作。三是完善查審機制。證監會設立行政處罰委員會,對按照規定向其移交的案件提出審理意見、進行法制審核。四是落實行政執法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執法全過程進行記錄,歸檔保存,對容易引發爭議的執法過程可以進行音像記錄。五是加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。行政處罰決定作出前,應當向當事人送達行政處罰事先告知書,并依法保障當事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權利。

        信息來源:中國證券監督管理委員會

        http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/202107/t20210715_401680.html

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